蘇州產權交易中心加工貿易廢料交易規則

第一章 總則

第一條 為規范加工貿易廢料交易平臺下進行的加工貿易廢料交易，保障交易各方的合法權益，維護交易秩序，根據國家相關法律、法規、政策和《蘇州市加工貿易廢料交易管理暫行辦法》、《蘇州市加工貿易廢料交易管理暫行辦法實施細則》的相關規定，制訂本規則。

第二條 加工貿易廢料交易適用本規則。適用本規則的同時，不得違反《蘇州市加工貿易廢料交易管理暫行辦法》及其實施細則的相關規定。

第三條 蘇州市人民政府設立加工貿易廢料交易平臺（以下簡稱“平臺”），蘇州產權交易中心（以下簡稱“交易中心”）作為平臺運營單位，統一組織加工貿易廢料交易。

第四條 加工貿易廢料交易應遵守國家相關法律、行政法規和部門規章的規定。遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

第五條 本規則所稱加工貿易廢料是指企業內銷處理的邊角料以及海關特殊監管區域內企業出區內銷的殘次品，主要包括普通廢料、危險廢料或區內殘次品。

加工貿易廢料交易標的包括標的物本身和未來一段時期內交易標的物的資格。

第六條 加工貿易廢料交易采用公開交易方式，并通過電子競價系統組織交易。公開交易方式包括單次競價交易和定期資格交易。

單次競價交易（公開競價）是指轉讓方根據需求通過加工貿易廢料交易系統提出單次競價交易申請，通過平臺以公開競價方式確定標的受讓方，交易雙方按有關規定辦理相應手續后簽訂買賣合同的交易方式。

定期資格交易（公開競標）是指在轉讓方根據需求通過加工貿易廢料交易系統提出定期資格交易申請，以公開方式確定企業未來一段時期內的標的受讓資格的受讓方，雙方簽訂固定期限交易合同，就具體每一次交易再與轉讓方按確定的計算公式進行交易的交易方式。

第七條 交易中心設置保證金制度，保證金由交易中心專戶托管。

保證金是指交易各方在申請交易時繳納的，作為己方承諾嚴格遵守交易中心《蘇州加工貿易廢料交易規則》及其相關制度、合規參與競價并按期訂立書面合同的擔保。

第八條 加工貿易廢料交易參與方應為依法登記在案、具有獨立交易資格的法人或其他組織。

第九條 除特殊情況外，使用加工貿易廢料交易系統的主體包括：

（一）在交易系統上注冊并通過審核的參與方；

（二）交易中心；

（三）監管部門。

第十條 交易中心為加工貿易廢料集中交易提供統一通道，記錄交易過程、提供相關服務、做好日常維護，協助有關部門進行交易技術監管。

第十一條 交易中心依據本規則對交易各方所提交材料進行的各項審核均為形式審核。交易主體資格、交易權限、標的物瑕疵、交易各方做出的聲明及承諾等交易內容及相關資料的真實性、合法性以及交易風險由交易各方自行承擔。

第二章 交易參與方

第一節 加工貿易企業

第十二條 加工貿易企業是指在海關監管下，從事加工復出口業務，在加工過程中產生加工貿易廢料的法人。

第十三條 加工貿易企業須經過相關管理部門依法確認具有交易資格，在交易系統注冊并通過審核，才能在平臺進行交易。

第十四條 加工貿易企業應保證其申請掛牌交易的加工貿易廢料的來源合法，權屬清晰。

第十五條 加工貿易企業在掛牌交易過程中須完整披露相關信息，確保提交的材料和披露的信息真實、完整、準確、有效。加工貿易企業對信息披露瑕疵而導致的損失，應承擔賠償責任。

第二節 買方企業

第十六條 買方企業是指經過工商登記核準從事加工貿易廢料回收業務，并按照法律規定進行備案的法人或其他組織。

第十七條 買方企業須經過相關管理部門依法確認具有交易資格，在交易系統注冊并通過審核，才能在平臺進行交易。

第十八條 買方企業享有對加工貿易廢料掛牌交易信息的知情權，包括但不限于加工貿易廢料的基本情況、掛牌過程中披露的重要信息、交易過程中披露的相關信息。

第十九條 買方企業應充分了解市場信息及掛牌交易加工貿易廢料的實際狀況，對自身的交易行為負責，并承擔由此帶來的風險。

第三章 保證金制度

第二十條 交易中心向銀行申請開立統一的保證金賬戶，為交易各方提供保證金的托管與結算。托管期間，交易中心負責保證金賬戶內的資金安全，對賬戶內保證金進行管理、劃轉、結算及賠償處理等事宜。

第二十一條 交易各方不得要求繳納的保證金轉為交易價款。

交易各方繳納的保證金，交易中心不予計息。

第二十二條 保證金的設立應當遵循公開、公平、合理、對等的原則。由交易中心根據交易情況對雙方保證金的金額予以確認。單筆交易單方繳納的保證金金額由轉讓方確定，但此保證金金額必須同時滿足以下三個條件：

（一）不得低于此標的交易價款的10%；

（二）不得低于人民幣50元；

（三）不得低于交易中心以包括但不限于公告等形式做出的其他最低額度要求。

第二十三條 轉讓方在交易中心受理轉讓申請后，應當按交易中心要求繳納保證金，保證金金額應與該轉讓方所要求的意向受讓方繳納金額相同。逾期未繳納的，交易中心有權不予受理。

第二十四條 轉讓方在遞交轉讓申請時，應當明確信息披露公告中意向受讓方參與競價前，所需繳納保證金的數額及方式。

轉讓方設定的保證金繳納期限，不得短于信息披露公告期限。

第二十五條 意向受讓方于提交受讓申請時，應按照信息披露公告中的要求，在期限內向交易中心保證金賬戶繳納保證金。

保證金的繳納是意向受讓方獲得競價資格的必要條件。

第二十六條 競價結束后2個工作日內，交易中心應當將未中標的意向受讓方繳納的保證金等額原途徑退回。

成交雙方的保證金于交易中心出具鑒證報告后2個工作日內按等額原途徑方式予以退回。

第二十七條 托管期間，有下列情形之一的，利益相關方有權請求交易中心暫扣保證金：

（一）惡意串標的；

（二）以權屬不明或者存在權屬糾紛的加工貿易廢料進行交易的；

（三）采取欺詐、脅迫等手段，妨礙公平交易的；

（四）提供虛假資料、隱瞞重大事項的；

（五）惡意拖延訂立書面合同的；

（六）意向受讓方在參與競買的過程中存在違反規定或約定，在競價過程中，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的；

（七）競價會結束后，無正當理由，拒絕締約，給對方造成損失的；

（八）交易中心認定的其他破壞正常交易秩序的行為。

交易一方存在上述所列情形的，交易相對方可向交易中心遞交書面申請，經交易中心受理后啟動糾紛調解程序，糾紛調解按照《蘇州市加工貿易廢料交易糾紛調解程序指引（試行）》執行。

根據糾紛調解處理結果，交易中心如需發函告知交易雙方，寄送地址以雙方注冊（或變更）提交至中心的營業執照上載明的地址為準。

第四章 交易流程

第一節 用戶注冊

第二十八條 經有權部門認可、具備相應資質的交易參與方參與加工貿易廢料交易須成為系統注冊用戶。

第二十九條 注冊過程中，應填寫完整、真實、有效的注冊信息，并將相關書面材料交至交易中心業務窗口進行審核確認。申請注冊的用戶對其所填注冊信息及提交材料的真實性、有效性負責。

第三十條 注冊用戶妥善保管登陸交易系統的賬號及密碼，并應指定專人操作系統。

由該組賬號登入系統后所做出的一切行為，均被視為賬號所屬注冊用戶的自主有效行為，該注冊用戶應對行為后果承擔全部經濟與法律責任。

第三十一條 用戶提交注冊信息后須至交易中心現場提交以下材料:

（一）營業執照副本復印件；

（二）組織機構代碼證復印件；

（三）稅務登記證復印件；

（四）賬戶開戶許可證復印件或開戶證明；

（五）法定代表人身份證復印件；

（六）被授權人身份證原件；

（七）授權書；

（八）承諾函。

加工貿易企業除上述材料外，還需提交《海關進出口貨物收發貨人報關注冊登記證書》原件及復印件。

買方企業除上述材料外，還需提交營業執照副本原件。如有特許經營和特殊行業備案需要的，應提交特許經營許可證及特殊行業備案材料原件及復印件。

以上材料要求提供復印件的，應當在復印件上加蓋企業公章。

第三十二條 用戶的注冊地址如有變更，應在三個工作日內到交易中心辦理更改手續，否則因此產生的損失由其自行承擔。

第二節 受理轉讓申請

第三十三條 加工貿易企業作為轉讓方轉讓加工貿易廢料，應當具有轉讓標的的主體資格，保證標的可以合法轉讓，并應依照相關法律、法規和政策的規定履行相關程序。

第三十四條 轉讓方通過加工貿易廢料交易系統，根據用戶類型、交易標的不同（普通廢料、危險廢料或區內殘次品），提出轉讓申請，確定交易方式（單次競價交易或定期資格交易），并按監管部門要求提交材料：

（一） 加工貿易廢料轉讓申請書；

（二） 隨附單證（如有色、貴重金屬等粹取提煉物含量證明或說明材料、鑒定報告等）；（單次競價交易提供）

（三） 反映廢料實物狀態的彩色照片；（單次競價交易提供）

（四）要求提交的其他材料。

第三十五條 交易中心對加工貿易企業提交的內銷轉讓申請及相關材料進行形式審核，并在3個工作日內做出是否受理的決定。做出不予受理決定的，交易中心應說明理由。

海關對交易中心形式審核通過后的內銷申請進行實質審核，在 3個工作日做出是否批準的決定，并將結果告知交易中心。

第三節 信息披露

第三十六條 轉讓方按照規定繳納保證金后，交易中心根據其內銷轉讓申請制作轉讓公告，經轉讓方確認后在平臺網站上發布，公開征集意向受讓方。

第三十七條 加工貿易廢料交易信息披露公告期限不少于7個自然日。交易未成交的，轉讓方可申請重新發布轉讓公告，重新公告期限為3個工作日。

第三十八條 加工貿易廢料交易信息披露公告內容包括：

（一）轉讓標的的基本情況；

（二）標的企業的基本情況；

（三）公告期限；

（四）付款方式和期限要求；

（五）受讓方應當具備的資格條件；

（六）保證金數額與繳納期限；

（七）訂立書面合同的期限

（七）其他需披露的事項。

第三十九條 轉讓方不得在信息公告期間單方面變更轉讓信息公告的內容。如特殊原因確需變更的，經原審批部門同意，在原信息公告發布渠道重新予以公告，信息公告期限重新計算。

第四十條 信息公告期間出現影響交易活動正常進行的情形，或者有關參與方提出中止信息公告書面申請，經有關部門審核同意后，交易中心可以作出中止信息公告的決定。出現致使交易活動無法按規定程序正常進行的情形，并經調查核實確認無法消除時，經有關部門審核同意后交易中心可以作出終結信息公告的決定。

第四十一條 公告期間，轉讓方可委托交易中心在其指定的時間和地點組織意向受讓方集中看樣。意向受讓方可以查閱轉讓標的相關資料，轉讓方應接受意向受讓方的查詢、洽談。

第四十二條 轉讓方依據相關法律法規、規范性文件對買方企業交易資格有特殊要求的，在提交申請時應一并提出并在公告中充分披露相關內容。

第四節 受理受讓申請

第四十三條 買方企業作為意向受讓方受讓加工貿易廢料，應當具有受讓標的的主體資格，并應依照相關法律、法規和政策的規定履行相關程序。

第四十四條 意向受讓方通過加工貿易廢料交易系統對意向受讓標的提出受讓申請并按監管部門要求提交以下材料：

（一）加工貿易廢料受讓申請書；

（二）符合轉讓公告中受讓方資格條件的證明材料；

（三）要求提交的其他材料。

第四十五條 交易中心對受讓申請及相關材料進行形式審核，并于2個工作日內做出是否受理的決定。做出不予受理決定的，交易中心應說明理由。通過審核的意向受讓方按規定繳納保證金后取得競買資格。

第四十六條 公告期滿后，交易中心將取得競買資格的意向受讓方名單告知轉讓方。

第五節 組織交易

第四十七條 交易中心組織公開競價，海關、監察等相關部門對整個交易過程進行實時監控和在線監察。

第四十八條 轉讓方在競價開始前錄入起始價和保留價，最高有效報價高于保留價方可成交。

第四十九條 競價會過程中如發生不可抗力、軟硬件故障、網絡故障、競買人資格異常以及《蘇州產權交易中心電子競價規則》第十五條其他異常因素的，交易中心有權中止、重新組織或終止電子競價活動。

第五十條 致競價活動異常的因素消除后，競價活動中止的，競價活動在調整時間后恢復進行；異常因素影響或可能影響競價結果的，競價組織方有權撤銷原競價結果，重新組織競價活動；導致競價活動異常的因素無法消除，終止競價活動。

第五十一條 公開競價完成后，交易中心出具預成交結果通知書，并報送至海關，屬于危險廢料交易的，還須報送環保部門。

第五十二條 公開競價未成交的，轉讓方依據海關相關規定征得主管海關同意后可向交易中心申請出具交易結果證明。交易中心向轉讓方退回交易保證金，相關交易終止。

第六節 交易鑒證

第五十三條 競價完成后，交易各方應及時訂約并將書面合同（合同中必須寫明買賣雙方公司全稱、競價會編號、交易方式、標的名稱、標的單價、標的總價、標的數量、標的總重及計算公式等要素）報送交易中心存檔。屬于危險廢料交易的，交易合同須經環保部門批準。

第五十四條 交易中心審核合同主體、合同標的、合同價款與競價結果一致后，就上述事項出具鑒證報告，并在2個工作日內退回保證金。

第五十五條 轉讓方持交易中心出具的鑒證報告向海關申請內銷補稅。

第五十六條 競價會結束之日起超過1年未完成交易鑒證的，視為不具備交易條件，交易終止，并依據《蘇州市加工貿易廢料交易糾紛調解程序指引（試行）》相關規定執行。

第五十七條 交易中心對歷史交易信息進行整理分析后報相關部門，為其決策和審核提供依據，并在適當的時候向社會公布價格指數。海關、環保、財政、監察等部門可對歷史數據的查詢、匯總、分析。

第五章 其他

第五十八條 為建立良好的溝通渠道，由交易中心內設部門受理交易各方對平臺制度、流程、交易組織等方面的意見與投訴。在調查實際情況，綜合監察、海關、環保等監管部門意見后，交易中心應做出反饋及處理決定，從而充分保障各方的合法利益。

第五十九條 加工貿易廢料交易過程中，發現交易雙方出現本規則第二十七條所列情形之一的，交易中心將視情節輕重程度，給予警告、通報、提高保證金、暫停交易或取消交易資格等處罰。

第六十條 本規則中有關交易中止、終結等未盡事宜，由交易中心另行制定。

第六章 附則

第六十一條 本規則由蘇州產權交易中心制定并負責解釋。

第六十二條 凡參與交易中心交易行為的各交易參與方均應仔細閱讀、理解及承諾遵守本規則和相關文件的規定。各交易參與方均接受交易中心關于本規則的修訂、更正，修訂內容由交易中心通過指定網站以公告形式通知。

第六十三條 本規則報政府相關主管部門備案并接受其監督和指導。

第六十四條 本規則自2013年6月13日起施行，2022年9月8日修訂生效并重新發布，原規則廢止。